南字發(fā)[2015] 117號(hào)

根據(jù)《教育部國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》（教研〔2013〕1號(hào)）文件的要求，我校于2013年啟動(dòng)學(xué)術(shù)學(xué)位博士研究生教育改革試點(diǎn)并取得了良好的成效。經(jīng)研究決定，在總結(jié)前期試點(diǎn)試行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我校將全面推進(jìn)學(xué)術(shù)學(xué)位博士研究生教育改革，具體改革意見(jiàn)如下：

一、改革原則、目標(biāo)及思路

（一）現(xiàn)階段研究生教育改革原則：一是適應(yīng)需求、特色多樣。建立主動(dòng)適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展多樣化需求、政府調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與布局調(diào)整機(jī)制，充分尊重不同學(xué)科和人才類(lèi)型的差異，鼓勵(lì)特色發(fā)展。二是創(chuàng)新模式、能力為重。根據(jù)發(fā)展需要和培養(yǎng)目標(biāo)，改革培養(yǎng)模式和選拔方式，突出創(chuàng)新和實(shí)踐能力的培養(yǎng)。三是學(xué)生為本、導(dǎo)師為要。充分尊重研究生個(gè)性化發(fā)展需求，構(gòu)建以研究生成長(zhǎng)成才為中心的培養(yǎng)機(jī)制，健全導(dǎo)師責(zé)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制。四是單位為主、開(kāi)放合作。擴(kuò)大培養(yǎng)單位自主權(quán)，完善分類(lèi)指導(dǎo)，充分激發(fā)培養(yǎng)單位人才培養(yǎng)和質(zhì)量保證的主動(dòng)性與創(chuàng)造性，實(shí)行更加開(kāi)放、合作共贏的發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）改革目的：實(shí)現(xiàn)研究生教育發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，切實(shí)從注重規(guī)模發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅刭|(zhì)量提升；實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)變，切實(shí)從注重知識(shí)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)學(xué)習(xí)和能力培養(yǎng)并重；實(shí)現(xiàn)人才質(zhì)量評(píng)價(jià)方式的轉(zhuǎn)變，切實(shí)從注重培養(yǎng)質(zhì)量轉(zhuǎn)變?yōu)榕囵B(yǎng)質(zhì)量與發(fā)展質(zhì)量并重。通過(guò)以分類(lèi)推進(jìn)培養(yǎng)模式改革、統(tǒng)籌構(gòu)建質(zhì)量保障體系為著力點(diǎn)，更加突出創(chuàng)新和實(shí)踐能力培養(yǎng)，更加突出科教結(jié)合。

（三）改革思路：以博士研究生培養(yǎng)全過(guò)程質(zhì)量管理為主線，不斷完善以擇優(yōu)選拔、特色培養(yǎng)、分流管理、分層激勵(lì)為基本特征的運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建以彈性資源分配為導(dǎo)向的學(xué)校與院系良性互動(dòng)機(jī)制，逐步建立具有南京大學(xué)特色的“四三三”博士研究生培養(yǎng)模式，即：預(yù)鎖定、碩士生、博士生以及彈性延長(zhǎng)四個(gè)博士生培養(yǎng)階段，入口優(yōu)化、過(guò)程把關(guān)以及出口彈性三個(gè)層面質(zhì)量控制，分階段、分類(lèi)型、分層次的三種激勵(lì)機(jī)制，全面提高我校博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

二、改革招生選拔方式，構(gòu)建博士研究生招生計(jì)劃分配新機(jī)制

（一）緊密?chē)@我校博士研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作，以全過(guò)程質(zhì)量指標(biāo)體系、培養(yǎng)條件質(zhì)量指標(biāo)體系以及培養(yǎng)模式改革質(zhì)量指標(biāo)體系為中心，建立以績(jī)效評(píng)價(jià)為核心的博士研究生招生計(jì)劃動(dòng)態(tài)分配機(jī)制，根據(jù)《南京大學(xué)博士研究生招生計(jì)劃動(dòng)態(tài)管理辦法》，以博士研究生招生名額分配為杠桿，重點(diǎn)保證優(yōu)質(zhì)教學(xué)科研資源的需求。

（二）改革博士研究生招生選拔方式，根據(jù)《南京大學(xué)博士研究生入學(xué)“申請(qǐng)-考核”制管理辦法》，鼓勵(lì)院系探索適應(yīng)新時(shí)期發(fā)展需求與特色化的人才選拔模式，穩(wěn)步推進(jìn)博士研究生入學(xué)“申請(qǐng)-考核”制，逐步改變我校博士研究生的生源結(jié)構(gòu)，提高博士研究生的生源質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)的入口優(yōu)化。

三、強(qiáng)化過(guò)程管理，嚴(yán)格實(shí)行博士資格考核，建立擇優(yōu)分流機(jī)制

（一）各院系根據(jù)教育部《關(guān)于對(duì)一級(jí)學(xué)科簡(jiǎn)介和博士、碩士學(xué)位基本要求征求意見(jiàn)的通知》（學(xué)位辦〔2012〕54號(hào)）中獲得博士學(xué)位應(yīng)具備的基本要求,以促進(jìn)博士研究生成長(zhǎng)成才為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)博士研究生培養(yǎng)過(guò)程的管理，建立具有學(xué)科特點(diǎn)、體現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量的考核制度和通過(guò)機(jī)制，并健全研究生利益訴求表達(dá)機(jī)制和日常培養(yǎng)反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)校、院系、課題組、導(dǎo)師、學(xué)生之間多方聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)分類(lèi)培養(yǎng)、擇優(yōu)分流，整體提升我校博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。各院系在制定博士資格考核實(shí)施細(xì)則時(shí)，應(yīng)明確博士資格考核標(biāo)準(zhǔn)、考核時(shí)間、考核方式、考核程序、考核人員組成、學(xué)生申訴處理委員會(huì)組成等，院系博士資格考核實(shí)施細(xì)則須經(jīng)學(xué)校專(zhuān)家委員會(huì)審核通過(guò)后方可實(shí)施，實(shí)施細(xì)則應(yīng)公布并告知博士研究生。執(zhí)行效果與院系博士研究生招生計(jì)劃關(guān)聯(lián)。

（二）建立切實(shí)可行的通過(guò)機(jī)制。對(duì)博士資格考核作有限時(shí)間（最多６年）內(nèi)有限考核次數(shù)（最多３次）的規(guī)定。對(duì)于在院系考核方案規(guī)定的有限考核次數(shù)內(nèi)未能通過(guò)博士資格考核者，將勸其終止博士學(xué)業(yè)；對(duì)于６年內(nèi)未能通過(guò)博士資格考核者，學(xué)校將視之為自動(dòng)終止學(xué)業(yè)，取消學(xué)籍作肄業(yè)處理。有關(guān)學(xué)籍終止問(wèn)題，研究生院將報(bào)送學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審定。

根據(jù)南京大學(xué)博士研究生培養(yǎng)的實(shí)際狀況，特提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。各院系博士資格考核每年只能舉行一次，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、通過(guò)、暫緩?fù)ㄟ^(guò)和勸退四類(lèi)，每次考核優(yōu)秀率不高于15%，暫緩?fù)ㄟ^(guò)率不低于15%，勸退不設(shè)比例。二年級(jí)博士研究生（各培養(yǎng)單位可根據(jù)實(shí)際情況決定直博生的考核時(shí)間）方可參加博士資格考核，所有博士研究生必須參加本年級(jí)的第一次資格考核，如確因特殊原因無(wú)法參加的博士生作暫緩?fù)ㄟ^(guò)處理。對(duì)暫緩?fù)ㄟ^(guò)的學(xué)生應(yīng)有針對(duì)性的學(xué)習(xí)安排，導(dǎo)師要與學(xué)生共同制訂下一階段研修提高計(jì)劃，充分發(fā)揮導(dǎo)師作為博士研究生第一責(zé)任人的指導(dǎo)和管理作用。暫緩?fù)ㄟ^(guò)者，不能進(jìn)入博士學(xué)位論文開(kāi)題及撰寫(xiě)階段，不予推薦參加國(guó)家公派留學(xué)項(xiàng)目。每一階段通過(guò)考核的博士研究生其待遇在原有待遇基礎(chǔ)根據(jù)上考核結(jié)果作相應(yīng)提高，暫緩?fù)ㄟ^(guò)考核的博士研究生在其基本學(xué)制內(nèi)待遇保持不變。

（三）完善研究生利益訴求表達(dá)機(jī)制，加強(qiáng)研究生權(quán)益保護(hù)。院系學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)將受理博士研究生對(duì)考核結(jié)果、退學(xué)處理等方面的申訴。博士研究生對(duì)考核結(jié)果、退學(xué)處理有異議的，在接到院系通知之日起的7個(gè)工作日內(nèi)，可以向所在院系學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)提出書(shū)面申訴。院系學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)在最近的一次學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)會(huì)議上對(duì)博士研究生提出的申訴進(jìn)行復(fù)查，在此過(guò)程中，應(yīng)有教師代表和學(xué)生代表參與，作出復(fù)查結(jié)論并告知申訴人。若研究生對(duì)復(fù)查決定有異議，可在15個(gè)工作日內(nèi)向?qū)W校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)提出書(shū)面申訴。學(xué)校將在最近一次校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)開(kāi)會(huì)后的3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申訴人的問(wèn)題給予處理并答復(fù)。若研究生在申訴受理有效期內(nèi)未提出申訴，學(xué)校將不再受理其申訴。

四、完善學(xué)位論文質(zhì)量保證體系，實(shí)行博士學(xué)位論文校級(jí)層面抽檢盲審

（一）各院（系）應(yīng)該完善博士學(xué)位論文開(kāi)題、預(yù)答辯、答辯制度，建立博士學(xué)位論文質(zhì)量事前主動(dòng)控制機(jī)制，沒(méi)有達(dá)到博士學(xué)位論文水平的論文不能進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）實(shí)行校級(jí)層面的博士學(xué)位論文答辯前抽檢盲審制度，抽檢比例不低于申請(qǐng)答辯人數(shù)的25%，被抽中的論文委托第三方匿名送審?！懊彙闭撐膶⒈凰偷叫Ｍ?名本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家處進(jìn)行評(píng)審，盲審評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三類(lèi)。評(píng)價(jià)結(jié)果為3個(gè)合格或合格以上的可以進(jìn)入正常答辯程序；評(píng)價(jià)結(jié)果有一個(gè)或一個(gè)以上不合格的，應(yīng)對(duì)學(xué)位論文做出實(shí)質(zhì)性修改，在收到評(píng)閱書(shū)之日至少1個(gè)月后送原專(zhuān)家再次進(jìn)行“盲審”，并根據(jù)第二次“盲審”結(jié)果決定是否可以進(jìn)入答辯程序。對(duì)盲審評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，遵照《南京大學(xué)博士學(xué)位論文抽檢盲審暫行辦法及實(shí)施細(xì)則》（試行）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

五、建立以激勵(lì)為主的彈性學(xué)制，實(shí)現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)的出口把關(guān)，實(shí)施南京大學(xué)優(yōu)秀博士研究生創(chuàng)新能力提升計(jì)劃

適當(dāng)放寬對(duì)博士研究生學(xué)習(xí)年限的限制，讓部分優(yōu)秀學(xué)生有充足的時(shí)間去進(jìn)行有創(chuàng)新意義的研究，接受更嚴(yán)格的科學(xué)訓(xùn)練，學(xué)校將在博士生延長(zhǎng)期內(nèi)提供住宿等后勤保障，向優(yōu)秀博士研究生提供專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，為他們提供較好的生活待遇，實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀博士研究生的出口彈性。根據(jù)《南京大學(xué)關(guān)于在部分學(xué)科實(shí)行彈性學(xué)制（博士研究生）的意見(jiàn)》（試行），實(shí)施南京大學(xué)優(yōu)秀博士研究生創(chuàng)新能力提升計(jì)劃（A、B），鼓勵(lì)在讀期間已經(jīng)取得高水平研究成果并已在本學(xué)科一流期刊發(fā)表學(xué)術(shù)成果或者已經(jīng)具有超過(guò)本學(xué)科申請(qǐng)博士學(xué)位科研成果量化要求的優(yōu)秀博士研究生延長(zhǎng)學(xué)習(xí)期限，繼續(xù)深入開(kāi)展科學(xué)研究，完成具有挑戰(zhàn)性或者更好的學(xué)術(shù)成果。

六、健全獎(jiǎng)助體系，建立分階段、分類(lèi)型、分層次激勵(lì)機(jī)制

建立與培養(yǎng)過(guò)程密切相關(guān)的獎(jiǎng)助并行、動(dòng)態(tài)管理的分層激勵(lì)機(jī)制，建立多功能獎(jiǎng)助體系，配合培養(yǎng)機(jī)制改革，切實(shí)發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新作用。利用各種資源，建立有效的分階段、分類(lèi)型、分層次的激勵(lì)機(jī)制和多元的博士研究生資助體系。健全和完善國(guó)家助學(xué)金、學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、校長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金、冠名獎(jiǎng)學(xué)金、助研助教金、困難補(bǔ)助金等研究生獎(jiǎng)助體系，依托院系和導(dǎo)師，進(jìn)一步突出激勵(lì)功能，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀，吸引優(yōu)秀生源，激發(fā)博士研究生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和創(chuàng)新積極性。加大對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科、國(guó)家急需學(xué)科研究生的資助力度。完善研究生國(guó)家助學(xué)貸款政策，提高助學(xué)貸款額度，擴(kuò)大助學(xué)貸款覆蓋面。配合博士研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，充分發(fā)揮對(duì)不同階段、不同類(lèi)型、不同層次博士研究生的激勵(lì)作用。在所在院系資格考核中，暫緩?fù)ㄟ^(guò)考核的博士研究生在其基本學(xué)制內(nèi)待遇保持不變。通過(guò)考核的博士生提高待遇水平。通過(guò)院系考核的博士研究生可參加學(xué)校如校長(zhǎng)特別獎(jiǎng)學(xué)金等若干獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)選，也可在達(dá)到本專(zhuān)業(yè)畢業(yè)要求后申請(qǐng)我校優(yōu)秀博士研究生提升計(jì)劃  （A、B）進(jìn)入彈性學(xué)制階段。通過(guò)采取不同的激勵(lì)措施，對(duì)博士生的“入口”、在讀及“出口”等階段進(jìn)行矩陣式的分流，未過(guò)關(guān)學(xué)生、合格學(xué)生、優(yōu)秀學(xué)生、拔尖學(xué)生和進(jìn)入彈性延長(zhǎng)階段的學(xué)生合理分布在博士生培養(yǎng)的全過(guò)程中，有利于院系和導(dǎo)師的分類(lèi)管理和“因人”培養(yǎng)。

七、加強(qiáng)學(xué)校、院系組織領(lǐng)導(dǎo)，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作實(shí)施

深化博士研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、提高博士研究生教育質(zhì)量是研究生教育改革的根本任務(wù)，各院系、學(xué)科要高度重視，在制定相應(yīng)政策方案時(shí)處理好改革與穩(wěn)定的關(guān)系，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)各項(xiàng)改革。學(xué)校在博士研究生基本培養(yǎng)模式、運(yùn)行機(jī)制及各項(xiàng)調(diào)控措施如招生計(jì)劃調(diào)整、資助標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)政策等方面給予宏觀指導(dǎo)和解釋?zhuān)髟合蹈鶕?jù)本學(xué)科的實(shí)際情況，認(rèn)真制定相關(guān)方案，構(gòu)建特色化的博士研究生培養(yǎng)方案，共同推進(jìn)我校博士研究生教育改革，全面提高我校高端人才培養(yǎng)質(zhì)量。

南京大學(xué)

二○一五年九月十五日